深水|深交所“四明”为帆 穿越注册制改革深水区( 二 )
为筑牢这道防线 ， 深交所上市审核中心在业务流程设计、内部管理方面全面强化权力运行的制约监督；强化纪检监督 ， 所纪委向上市审核中心派出现场监督小组 ， 紧盯重点领域、重点岗位、关键环节 ， 对权力运行实施再监督、再检查；形成监督合力 ， 组织人事、党务、纪检、审计等部门加强管理和监督协作；驻证监会纪检监察组对深交所创业板改革并试点注册制廉政建设全程予以大力指导 ， 并开展同步监督；畅通信访举报 ， 开展廉政回访 ， 广泛听取市场声音、充分接受社会监督 。
严肃公正 从严治市
以严明的纪律推动改革落实 ， 方能行稳致远 。 伴随注册制改革 ， 需要监管者从严治市 ， 严格执行规则制度 ， 严厉打击欺诈发行、信披造假等违法违规行为 ， 濯污扬清 。
采访人员发现 ， 《创业板首次公开发行证券发行与承销实施细则》专设第六章自律管理 ， 用该细则近五分之一的篇幅 ， 明确了日常监管措施、违规情形、自律监管措施、纪律处分要求 。
此外 ， 在贯彻严明这一理念时 ， 深交所在加强中介机构监管、发行承销监管上也下足了功夫 。
以加强对中介机构的事前事中事后监管为例 ， 采访人员了解到 ， 保荐人提交申请文件时 ， 要求同步交存工作底稿 ， 供监管查阅 。 审核时 ， 通过一轮或多轮问询 ， 督促中介机构“说清楚”、“讲明白” ， 根据监管需要 ， 可要求其进行现场检查 。 受理或审核过程中 ， 发现中介机构隐瞒业务受限、被立案调查等情形的 ， 将给予监管处罚；发现中介机构存在未勤勉尽责等情形的 ， 将及时采取书面警示、通报批评、3个月至3年内不接受申请文件等监管措施或纪律处分 。 对于虚假陈述、欺诈发行等违法违规行为 ， 将坚决严厉打击 ， 净化市场生态 ， 维护市场有序运行 。
【深水|深交所“四明”为帆 穿越注册制改革深水区】资深投行人士王骥跃表示 ， 注册制改革 ， 监管后撤一步 ， 减少实质性把关 ， 那必然要压严压实中介机构责任 ， 让中介承担更大责任 ， 所以保荐机构就必须起到保障上市公司质量的重要作用 。
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